<<

Приложение №5 АНКЕТА для изучения уголовных дел (хищение путем мошенничества с использованием ценных бумаг-ст. 159 УК РФ)

Общая характеристика мошенничества с ценными бумагами:

1. Реквизиты дела о преступлении:

1.1. №_____________________________________________________________________________________

1.2.

Дата возбуждения уголовного дела_________________________________________________________

1.3. Статья УК РФ_______________________________________________________________________

2. Каковы результаты расследования:

2.1. Уголовное дело направлено в суд с обвинительным заключением

2.2. Уголовное дело прекращено:

А) по реабилитирующим основаниям Б) по не реабилитирующим

2.3. Производство расследования приостановлено

2.4. Материалы уголовного дела переданы в иные правоохранительные органы (указать какие)

3. Результаты судебного рассмотрения уголовного дела:

3.1. Обвинительный приговор

3.2. Оправдательный приговор

3.3. Определение о прекращении уголовного дела

4. Повод для возбуждения уголовного дела:

4.1. Заявление о совершенном преступлении

4.2. Проверка органов прокуратуры

4.3. Сообщения о совершенном или готовящемся преступлении, полученные из иных источников (указать

каких)_______________________________________________________________________________________

4. Криминалистическая характеристика (КХ) совершенного деяния:

5. Субъект преступления:

5.1. одно лицо:_________________________________________

5.2. организованная группа:

количество участников: 2-3_______ _, до 5__________ , 5-10_________ , больше 10____________ .

Характеристика личности виновного(ых) лиц:

а) акционер

б) руководитель организации

в) члены органов управления

г) банковские служащие

д) индивидуальный предприниматель

е) аудиторы и консультанты

ж) профессиональный участник рынка ценных бумаг (депозитарий, реестродержатель, брокер и др.)

з) сотрудники органов государственной власти

и) иные лица

Образование: Неполное среднее_______________________ (какое) Высшее экономическое______________ Высшее

юридическое__________ Иное_________________

Пол: Муж.____________ Жен.____________

Возраст: 20 - 25 лет, 26 - 35,36 - 45,46 - 55, старше 56 лет

6.

Какие виды ценных бумаг явились предметом посягательства:

A) вексель Б)акция

B) депозитный (сберегательный) сертификат Д) облигация

Е) иные ЦБ (указать какие)_______________________________________________________________

7. Физическая деятельность:

7.1. Какие подготовительные действия предпринимались для осуществления хищения путем мошенни­чества с использованием ценных бумаг?

7.2. Способ совершения преступления:

• Выдача необеспеченных ЦБ.

• Выдача ЦБ с дефектом формы.

• Выпуск ЦБ неуполномоченным лицом.

• Полная / частичная подделка ЦБ.

• Иной способ (указать какой)

7.3. Механизм следообразования

7.4. Какие действия предпринимались по сокрытию следов преступления?

8. Обстановка (что способствовало совершению преступления?)

9. Место совершения преступления (характеристика организации, подразделения)__________

10. Время:

совершения преступления__________________________________________________________________

выявления преступления___________________________________________________________________

11. Способ сокрытия преступления____________________________________________________

12. Характер и размер ущерба, причиненного преступлением (да / нет)_______________________

13. Какие следственные действия проведены по уголовному делу:

Допрос обвиняемого, свидетелей, потерпевших, иных лиц (указать каких)__________________________________

Обыск, выемка

Экспертиза (ст. 26.4 КоАП РФ)

Иные следственные действия (указать какие)__________________________________________________________

14. Какие судебные экспертизы назначены и проведены по делам данной категории:

14.1. Бухгалтерская

14.2. Финансово-экономическая

14.3. СТЭД

14.4. КЭМВИ

14.5. Почерковедческая

14.6. Автороведческая

14.7. Иные (указать какие)______________________________________________________________________

15. Наиболее эффективные меры уголовно-процессуального принуждения:

15.1. Наложение ареста на денежные средства

15.2.

Наложение ареста на ценные бумаги

15.3. Наложение ареста на иные виды имущества

15.4. Временное отстранение от должности

15.6. Меры пресечения (заключение под стражу, залог, иные)

15.7. Иные (указать какие)______________________________________________________________________

16. Трудности, возникающие в процессе расследования (указать какие)_______________________

17. Недостатки расследования (указать какие)___________________________________________

18. Имело ли место противодействие? Да/нет

Физическая деятельность субъекта МсЦБ

І

Место

І

Факты-последствия МсЦБ

Время

Классификация способов совершения хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг

(зависимости от предмета преступного посягательства и вида ценных бумаг):

Вид ценной бумаги Способ преступного посягательства
ЦБ Денежные средства пли иное имущество
1 Вексель 1. Подмена подлинного векселя на поддельный в процессе обмена документами с потерпевшим.

2. Подмена подлинного векселя на поддельный в процессе его выдачи.

3. Завладение векселем в обмен на несуществующие товары, неоказанные услуги.

4. Завладение ранее проданным векселем под видом восстановления права на утраченную ценную бумагу.

5. Хищение векселя под видом его покупки, с использованием поддельных документов об оплате.

6. Хищение векселя путем обманного получения ценной бумаги под предлогом необходимости её представления в процессе осуществления процедуры подготовки к заключению будущей сделки.

1.
Выдача необеспеченных векселей.

2. Выдача векселей с заведомым дефектом формы, в том числе:

2.1. Подписание векселя неуполномоченным лицом.

2.2. Подписание векселя с отступлением от способа воспроизведения подписи.

2.3. Выдача векселя с обязательством выплаты вексельной суммы при наступлении определенных условий.

2.4. Датирование векселя задним числом.

3. Полная или частичная подделка векселей.

4. Хищение денежных средств или иного имущества путем сбыта поддельных векселей.

Вид ценной бумаги Предмет преступного посягательства
ЦБ Денежные средства или иное имущество
2 Акция 1. Хищение акций путем подделки

правоустанавл ивающих документов и их представления в соответствующие государственные органы для регистрации.

2. Имитация сделок с акциями по неосторожно выданной доверенности.

3. Заключение фиктивной сделки без намерения ее выполнения с целью

хищения предоставленных в качестве предоплаты акций.

1. Совершение двойных сделок купли-продажи акций, реализованных до открытия реестра акционеров.

2. Хищение денежных средств путем мошенничества под видом продажи акций совершается путем:

2.1. Двойных продаж.

2.2. Продажи чужих акций.

3. Реализации акций, подлежащих аннулированию (погашению), после реорганизации АО.

4. Продажа необеспеченных акций и суррогатов ценных бумаг.

5. Хищение денег путем заключения фиктивного договора с покупателем-заказчиком на продажу акций

6. Сбыт акций на бирже с умолчанием или распространением ложных слухов о финансовом состоянии (платежеспособности) юридического лица.

7. При торговле с использованием сети Интернет:

7.1. Схема «увеличить и сбросить» (Pump & dump).

7.2. Схема финансовой пирамиды (Pyramid Schemes).

7.3. Схема «надежного» вложения в капитал («Risk-Free” fraud).

7.4. “Экзотические” предложения (Exotic Offerings).

7.5. М с использованием банков (Prime bank fraud).

7.6. Навязывание информации (Touting).

3 Депозитный

(сберегатель

ный)

сертификат

1. Перемещение средств со счетов клиентов под обеспечение депозитных (сберегательных) сертификатов, реализуемых третьим лицам.

2. Выпуск сертификатов под старыми номерами.

3. Выпуск неучтенных сертификатов.

<< |
Источник: Валласк Елена Владимировна. Криминалистическая характеристика и программы расследования хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг. Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук. Санкт-Петербург - 2006. 2006

Скачать оригинал источника

Еще по теме Приложение №5 АНКЕТА для изучения уголовных дел (хищение путем мошенничества с использованием ценных бумаг-ст. 159 УК РФ):

  1. Обстоятельства, подлежащие установлению по уголовным делам о хищениях путем мошенничества с использованием ценных бумаг
  2. Предмет преступного посягательства при совершении хищений путем мошенничества с использованием ценных бумаг
  3. Глава 2. Криминалистическая характеристика хищений путем мошенничества с использованием ценных бумаг
  4. Краткие типовые программы начального этапа расследования хищений путем мошенничества с использованием ценных бумаг
  5. Понятие, элементы криминалистической характеристики пре­ступления, связи и закономерности. Особенности обстановки хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг
  6. Место и время совершения хищения путем мошенничества с ис­пользованием ценных бумаг
  7. Физическая деятельность субъекта хищения путем мошенниче­ства с использованием ценных бумаг
  8. ВАЛЛАСК Елена Владимировна. Криминалистическая характеристика и программы расследования хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг. Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук. Санкт-Петербург - 2006, 2006
  9. Глава 3. Обстоятельства, подлежащие установлению, и краткие типовые программы расследования хищений путем мошенничества с использова­нием ценных бумаг
  10. Субъект хищения путем мошенничества с использованием цен­ныхбумаг. Психическая деятельность виновных лиц
  11. Приложение №4 Обобщенные результаты обработки статистических данных, полученных в ходе изучения материалов
  12. Приложение № 6 ПРОЕКТ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН «О внесении дополнений в Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»
  13. Анализ криминальных проявлений в сфере обращения ценных бумаг в дореволюционной России
  14. Анализ криминальных проявлений в сфере обращения ценных бумаг в современной России
  15. Глава 1. Анализ криминальных проявлений в сфере обращения ценных бумаг в историческом аспекте
  16. Приложение №2 Алгоритм №1 осуществления преступного посягательства, характеризуе­ могокак «корпоративный захват»
  17. Подведомственность гражданских дел