<<
>>

Приложение №4 Обобщенные результаты обработки статистических данных, полученных в ходе изучения материалов

132 уголовных дела, расследованных в органах внутренних дел на территории 39 субъектов РФ, по об­

винению в совершении хищений путем мошенничества, предметом или средством совершения которых явились ценные бумаги, за период 1998 г.

- 1-е полугодие 2006 г„ а также анкетирования 19 сотрудни­

ков ГСУ при МВД РФ, 26 следователей и начальников отделов ГУВД по СПб и ЛО, 41 следователя рай­онных органов внутренних дел г. Санкт-Петербурга, опроса 159 помощников прокуроров, поддерживающих государственное обвинение по делам рассматриваемой категории в суде из более 27 субъектов РФ:

1. Ваш стаж работы в правоохранительных органах (указать каких):

Следователи и начальники отделов органов внутренних дел:

1.1 .до 2-х лет

1,2.от 2-х до 5 лет 27%

1.3.от5 до 10 лет 46%

1.4. свыше 10 лет 27%

Государственные обвинители:

1.1. до 2-х лет 10%

1.2. от 2-х до 5 лет 62%

1.3. от 5 до 10 лет 20%

1.4. свыше 10 лет 8%

2. Субъект хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг:

2.1. одно лицо: 44%

2.2. организованная группа: 56%, из них:

количество участников: 2-3 - 50%, до 5 - 37.5%. 5-10, больше 10 -12.5%

Характеристика личности виновного(ых) лиц:

а) акционер 44%

б) руководитель организации 22%

в) члены органов управления 4%

г) банковские служащие 4%

д) индивидуальный предприниматель 7%

е) аудиторы и консультанты

ж) профессиональный участник рынка ценных бумаг 9%

з) сотрудники органов государственной власти

и) иные лица 9%

Образование: Неполное среднее 18% (из них 10% - техническое) Высшее экономическое 27% Высшее юри­дическое 18% Иное высшее (10% - высшее техническое, 10% - высшее военное, 17% - иное высшее).

Пол: Муж. 83% Жен. 17%

Возраст: 20 - 25 лет (10%). 26 - 35 (20%). 36 - 45 (40%), 46 - 55 (20%). старше 56 лет (10%).

3. Какие виды ценных бумаг явились предметом посягательства:

А) вексель 37.5%

Б) акция 43,75%

Д) депозитный (сберегательный) сертификат 10%

Е) иные ЦБ (указать какие) 8,75% сберегательная книжка, облигация, коносамент, др.

4. Способ совершения преступления

4.1. Выдача необеспеченных ЦБ 9%

4.2. Выдача ЦБ с дефектом формы

4.3. Выпуск ЦБ неуполномоченным лицом 9%

4.4. Полная / частичная подделка ЦБ 55%

4.5. Иной способ (указать какой) 27% (двойные продажи, подделка правоустанавливающих документов).

5. Повод для возбуждения уголовного дела:

5.1. Заявление о совершенном преступлении 85%

5.2. Проверка органов прокуратуры

5.3. Материалы проверок контролирующих органов един, случаи

5.4. Сообщения о совершенном или готовящемся преступлении, полученные из иных источников (указать ка­ких): материалы, представленные органами, осуществляющими ОРД, материалы проведенных аудиторских

проверок, ревизий и инвентаризаций - _10%; сообщения в СМИ - 5%; данные, представленные контролирую­щими органами, в том числе Федеральной службой по финансовым рынкам РФ - единичные случаи.

6. Каковы результаты расследования:

6.1. Уголовное дело направлено в суд с обвинительным заключением 60%

6.2. Уголовное дело прекращено:

А) по реабилитирующим основаниям 10%

Б) по не реабилитирующим

6.3. Производство расследования приостановлено 30%

6.4. Материалы уголовного дела переданы в иные правоохранительные органы (указать какие)

7. Результаты судебного рассмотрения уголовного дела:

7.1. Обвинительный приговор 73 %

7.2. Оправдательный приговор 22%

7.3. Определение о прекращении уголовного дела 5 %

8. С какими органами необходимо организовывать взаимодействие при расследовании хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг:

8.1. Органы прокуратуры 10%

8.2. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам РФ 28%

8.3. Служба финансовой разведки 10%

8.4. Федеральная налоговая служба 10%

8.5. Центральный банк РФ 32%

8.6. Федеральное казначейство 5%

8.7. Служба федерального бюджетного надзора

8.8. Иные органы (указать какие) Федеральная служба по финансовому мониторингу 5%

9. На каком этапе необходимо организовывать взаимодействие:

9.1.

До возбуждения уголовного дела 48%

9.2. После возбуждения уголовного дела 38%

9.3. В иной период процесс расследования в целом 14%

10. Причины неэффективного взаимодействия:

10.1. Отсутствие координирующего органа 33%

10.2. Отсутствие нормативной базы по регулированию взаимодействия 42%

10.3. Различные ведомственные интересы 16%

104. Иные причины (указать какие) отсутствие возможности оплаты квалифицированных специалистов и экс­пертиз 8%

11. Какие судебные экспертизы назначены и проведены по делам данной категории:

11.1. Бухгалтерская 7%

11.2. Финансово-экономическая 27%

11.3. СТЭД 13%

11.4. КЭМВИ

11.5. Почерковедческая 53%

11.6. Автороведческая

11.7. Иные (указать какие)____________________________________________________________________

12. Наиболее эффективные меры уголовно-процессуального принуждения:

12.1. Наложение ареста на денежные средства 22%

12.2. Наложение ареста на ценные бумаги 28%

12.3. Наложение ареста на иные виды имущества 6%

12.4. Временное отстранение от должности 16%

12.5. Меры пресечения (заключение под стражу, залог, иные) 28%

12.6. Иные (указать какие)____________________________________________________________________

13. Трудности, возникающие в процессе расследования (указать какие):

1) отсутствие взаимодействия между следственными подразделениями, иными государственными органами, кредитными организациями;

2) неквалифицированное оперативное сопровождение.

10. Недостатки расследования (указать какие)_________________________________________________________

11. Имело ли место противодействие? Имело в 86% случаев.

<< | >>
Источник: Валласк Елена Владимировна. Криминалистическая характеристика и программы расследования хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг. Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук. Санкт-Петербург - 2006. 2006

Скачать оригинал источника

Еще по теме Приложение №4 Обобщенные результаты обработки статистических данных, полученных в ходе изучения материалов:

  1. Приложение №5 АНКЕТА для изучения уголовных дел (хищение путем мошенничества с использованием ценных бумаг-ст. 159 УК РФ)
  2. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ АДВОКАТОМ В ПРОЦЕССЕ ДОКАЗЫВАНИЯ РЕЗУЛЬТАТОВ ОПЕРАТИВНО­РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
  3. §4. Этика поведения адвоката в ходе участия в судебном процессе
  4. ПРАВО АДВОКАТА НА ПОЛУЧЕНИЕ СВЕДЕНИЙ: ПРОБЛЕМЫ РЕАЛИЗАЦИИ
  5. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ЛИЦАМ, ПРЕТЕНДУЮЩИМ НА ПОЛУЧЕНИЕ СТАТУСА АДВОКАТА
  6. СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ЗАКОНОВ, ИНЫХ НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЛИТЕРАТУРЫ И МАТЕРИАЛОВ ПРАКТИКИ
  7. АДВОКАТСКАЯ МОНОПОЛИЯ КАК ГАРАНТИЯ УСПЕШНОЙ РЕАЛИЗАЦИИ КОНСТИТУЦИОННОГО ПРАВА НА ПОЛУЧЕНИЕ КВАЛИФИЦИРОВАННОЙ ЮРИДИЧЕСКОЙ ПОМОЩИ
  8. Адвокатура в системе институтов гражданского общества России российского законодательства: Сборник материалов Международной научно-практической конференции. Москва 24 января 2019 г. /коллектив авторов. - М.: Издательство РААН,2019. - 107 с., 2019
  9. Приложения
  10. Приложение №2 Алгоритм №1 осуществления преступного посягательства, характеризуе­ могокак «корпоративный захват»
  11. Приложение № 1: ПРОЕКТ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН «О внесении изменений и дополнений в Гражданский процессуальный кодекс РСФСР»
  12. Приложение № 7 ПРОЕКТ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН «О внесении изменений и дополнений в закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды»
  13. Приложение 2 проект' ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН «О внесении изменений н дополнений в Федеральный закон от 22 апреля 1996г. Х