<<
>>

Введение

Актуальность темы исследования

Вопросы расследования преступлений на рынке ценных бумаг, и в част­ности хищений, совершенных путем мошенничества с использованием ценных бумаг (статья 159 УК РФ), имеют особую актуальность в связи с тем, что они характеризуются причинением значительного ущерба физическим, юридиче­ским лицам и государству, латентностью и особой сложностью в их выявле­нии, расследовании и раскрытии.

В Указе Президента РФ № 608 от 20.04.1996г. «О государственной стра­тегии экономической безопасности Российской Федерации (основных поло­жениях)»1 в числе факторов, составляющих внутреннюю угрозу безопасности РФ, названо расширение деятельности криминальных структур на внутреннем финансовом рынке.

Необходимость усиления надзора за расследованием преступлений в данной сфере неоднократно подчеркивалась в решениях Генеральной проку­ратуры Российской Федерации. В своем докладе на расширенной коллегии Ге­неральной прокуратуры РФ, состоявшейся 21 января 2005г., бывший Гене­ральный прокурор РФ В.В. Устинов подчеркнул особую значимость решения проблем в финансовой сфере и необходимость осуществления надлежащего надзора за соблюдением законов и подзаконных нормативно-правовых актов[1] [2]. В соответствии с пунктом 2 решения Коллегии Генеральной прокуратуры Рос­сийской Федерации от 21 января 2005г. предупреждение нарушений в кредит­но-финансовой сфере[3] признано приоритетным направлением деятельности органов прокуратуры.

Одним из наиболее распространенных и общественноопасных способов совершения рассматриваемого преступления в настоящее время является хи­щение акций путем подделки правоустанавливающих документов, осуществ­ляемое в рамках «корпоративного захвата» организации, т.е. завладения пред­
приятием как имущественным комплексом. Официальная статистика свиде­тельствует о том, что «в 2005 г. в производстве следственных подразделений системы МВД России находилось 346 уголовных дел данной категории (пре­ступлений, характеризуемых как «корпоративные захваты» - прим, авт.) ... Наибольшая нагрузка по расследованию данных преступлений легла на глав­ное следственное управление при ГУВД г. Москвы, где находилось 106 уго­ловных дел о незаконных захватах предприятий, из них 47 - в следственной части, где создано специализированное подразделение по расследованию та­ких преступлений. В других субъектах Федерации следующая статистика: в Свердловской области - возбуждено 22 уголовных дела, в Московской облас­ти и Республике Татарстан расследовалось по 16 уголовных дел, в Краснояр­ском крае - 15, в Новосибирской и Воронежской областях - по 14. В 2005 го­ду в суд направлено 51 уголовное дело в отношении 77 обвиняемых, вынесено 11 приговоров»[4].

Однако официальная статистика не отражает фактической распростра­ненности рассматриваемых противоправных посягательств, поскольку во мно­гих случаях пострадавшие предприниматели не обращаются своевременно в правоохранительные органы.

В связи с широким распространением преступ­лений, характеризуемых как «корпоративные захваты», в марте 2005 года в Государственной Думе РФ была организована специальная рабочая группа по борьбе с «недружественными поглощениями».

Не менее общественноопасными являются мошенничества с векселями. Эти преступления совершаются как физическими лицами, сотрудниками ком­мерческих организаций, причиняя существенный ущерб потерпевшим, так и сотрудниками кредитных организаций, которые используют векселя и депо­зитные (сберегательные) сертификаты для мошеннических операций межре­гионального и даже международного масштаба. Хищение путем мошенниче­ства с использованием депозитных (сберегательных) сертификатов, как прави­ло, сопряжено с такими преступлениями, как уклонение от уплаты налогов,
отмывание полученных преступным путем доходов, незаконная банковская деятельность и другими.

Степень разработанности темы диссертационного исследования

Уголовно-правовая и криминалистическая характеристика мошенниче­ства в целом, а также его видов является предметом пристального внимания многих известных юристов, в том числе И.О. Антонова, С.И. Бедрина, Г.В. Бембеевой, Д.В. Березина, А.В. Бондаря, Г.Н. Борзенкова, Б.В. Волженкина, О.В. Волоховой, В.А. Гамзы, Л.А. Гладышева, Л.В. Григорьевой, И.В. Ильина, В.А. Казакова, Д.В. Качурина, В.Н. Лимонова, Н.А. Лопашенко, А.А. Обла- кова, Р.Г. Оленева, Л.В. Семиной, О.В. Старкова, И.Б. Ткачука, И.В. Упорова, О.Н. Филатовой, О.Г. Шульги, С.А. Яни и др.

Разработке методики расследования мошенничества на рынке ценных бумаг посвящена диссертационная работа Курмаева Р.Р.1 Однако комплексно­го криминалистического исследования в свете появления новых способов со­вершения хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг с разработкой типовых программ расследования в последнее время не предпри­нималось.

Цели и задачи исследования

Целью диссертационного исследования является выявление закономер­ностей подготовки и совершения хищений путем мошенничества с использо­ванием ценных бумаг, подготовка научно-практических рекомендаций по оп­тимизации расследования преступлений в данной сфере.

Поставленная цель достигается решением следующих задач:

1) формирование эмпирической и теоретической базы диссертационного исследования;

2) описание и анализ криминальных проявлений на рынке ценных бумаг в дореволюционной, советской и современной России;

3) описание и анализ элементов криминалистической характеристики хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг;

4) систематизация, классификация и описание основных способов хище­ний путем мошенничества с использованием ценных бумаг и соответствую­щих им криминалистических признаков совершения рассматриваемого преступления;

5) разработка перечня обстоятельств, подлежащих установлению по де­лам о хищениях, совершенных путем мошенничества с использованием цен­ных бумаг;

6) разработка кратких программ исследования события с признаками хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг;

7) разработка кратких программ первоначального этапа расследования хищения акций путем подделки правоустанавливающих документов, осущест­вляемого в рамках завладения предприятием как имущественным комплексом, т.е. «корпоративного захвата» организации.

Объект и предмет диссертационного исследования

Объектом исследования являются:

1) преступная деятельность лиц, подготавливающих, совершающих и скрывающих хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг;

2) деятельность сотрудников правоохранительных органов по выявле­нию, расследованию и раскрытию хищения путем мошенничества с использо­ванием ценных бумаг.

В качестве предмета исследования выступают:

1) закономерности механизма рассматриваемой группы преступлений - хищений путем мошенничества с использованием ценных бумаг, возникнове­ния информации о преступлениях и его участниках;

2) закономерности выявления, расследования и раскрытия хищений пу­тем мошенничества с использованием ценных бумаг.

Методология и методы исследования

Диссертация представляет собой комплексное исследование криминали­стических проблем борьбы с хищениями путем мошенничества с использова­нием ценных бумаг, проведенное с использованием системного подхода к изу­чению, описанию и анализу рассматриваемого социального явления, а также диалектического метода познания. В настоящей работе для сбора, обработки и анализа материала применялись общенаучные и частнонаучные методы по­знания: исторический, формально-логический, сравнительно-правовой, на­блюдение, анкетирование, моделирование и другие методы.

Нормативная правовая база диссертационного исследования

Нормативную базу исследования составили Конституция Российской Федерации, международные нормативные правовые акты, нормативные пра­вовые акты, регулирующие порядок выпуска и обращения ценных бумаг в Российской Федерации, устанавливающие уголовную ответственность за со­вершение мошенничества с использованием ценных бумаг и других преступ­лений на рынке ценных бумаг, а также административную ответственность за совершение правонарушений в сфере оборота ценных бумаг, уголовно­процессуальное законодательство, обобщения практики, постановления Пле­нумов Верховного Суда СССР, РСФСР и РФ и Высшего арбитражного суда РФ относительно порядка выпуска и обращения ценных бумаг, привлечения к уголовной ответственности за совершение соответствующих преступлений. В процессе работы диссертантом были проанализированы утратившие силу за­коны и подзаконные нормативные правовые акты, регулировавшие вышеука­занные вопросы в дореволюционный, советский и современный периоды ис­тории России.

Теоретическая основа диссертационного исследования

Диссертантом использовались результаты теоретических исследований в смежных юридических науках - в области уголовного права, уголовно­
процессуального права, криминологии, юридической психологии, а также гражданского, коммерческого, финансового, банковского права.

Автор использовал труды ученых дореволюционного и советского пе­риодов истории России по гражданскому праву (М.М. Агаркова, С.М. Бараца, К.Д. Кавелина, Н.О. Нерсесова и др.), уголовному праву (Н.С. Таганцева, И.Я. Фойницкого, М.Д. Шаргородского и др.) и криминалистике (А. Вейнгар- та, А.Н. Колесниченко, П.В. Макалинского, С.Н. Трегубова и др.), речи госу­дарственных обвинителей (Ф.Н. Плевако, В.Д. Спасовича и др.).

Теоретическую основу исследования составили труды Р.С. Белкина, В.С. Бурдановой, В.В. Вандышева, В.Л. Васильева, И.А. Возгрина, Г.А. Зори­на, Л.Г. Видонова, В.А. Гуняева, Г.А. Густова, В.Я. Колдина, В.А. Образцова, Н.А. Селиванова, А.А. Эксархопуло, Н.И. Яблокова и других ученых, а также научные труды по экономике, гражданскому, коммерческому, финансовому и банковскому праву.

Эмпирическая основа диссертационного исследования

Эмпирическую основу исследования составили материалы 133 уголов­ных дел о хищениях путем мошенничества с использованием ценных бумаг (статья 159 УК РФ), расследованных на территории 39 субъектов Российской Федерации, в том числе следователями органов внутренних дел г. Москвы, г. Санкт-Петербурга, Волгоградской, Карельской, Ленинградской, Московской, Нижегородской, Ростовской, Саратовской областей, и следователями органов ФСБ по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области, в 1998г. - 1 -м полуго­дии 2006г., статистические данные о состоянии и динамике экономической преступности, результаты проведенного анализа и обобщения опубликованной и неопубликованной судебно-следственной практики: статистические данные о расследовании преступлений, характеризуемых как «корпоративный захват», обобщенные Следственным комитетом при МВД РФ за период 2002г. - 1-е полугодие 2006г., а также 247 дел об административных правонарушениях на рынке ценных бумаг, инициированных Региональным отделением Федераль­
ной службы по финансовым рынкам РФ по Северо-Западному Федеральному округу за период 2002 - 2005гг., проанализированных методом случайной вы­борки.

Диссертантом было проведено анкетирование 26 следователей ГУВД по Санкт-Петербургу и Ленинградской области, 19 следователей Следственного комитета при МВД РФ, 41 следователя районных органов внутренних дел г. Санкт-Петербурга, занимающихся расследованием хищений путем мошен­ничества с использованием ценных бумаг, 159 помощников прокуроров из прокуратур 27 субъектов Российской Федерации, поддерживающих государ­ственное обвинение по делам рассматриваемой категории, результаты которых обобщены и представлены в настоящем исследовании.

В работе использованы также результаты анализа практики расследова­ния аналогичных преступлений в США и Германии, обсуждавшиеся на рос­сийско-американских семинарах по проблемам борьбы с экономической пре­ступностью, проходивших в Санкт-Петербургском юридическом институте Генеральной прокуратуры РФ, а также на международном семинаре, посвя­щенном проблемам основ права в секции по борьбе с международной пре­ступностью, состоявшемся во Франкфурте на Майне в сентябре - октябре 2005г.

Научная новизна и практическая значимость исследования

Научная новизна заключается в том, что диссертант впервые на уровне монографического исследования:

1) провел ретроспективный криминалистический анализ преступных по­сягательств в сфере оборота ценных бумаг;

2) используя системный подход к изучению и описанию преступления как явления реальной действительности разработал криминалистическую ха­рактеристику хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг;

3) разработал перечень обстоятельств, подлежащих установлению по де­лам о хищениях, совершенных путем мошенничества с использованием цен­ных бумаг, а также перечень обстоятельств, подлежащих установлению при расследовании рассматриваемого преступления с использованием такого спо­соба преступного посягательства, как хищение акций путем подделки право­устанавливающих документов, осуществляемого в рамках завладения пред­приятием как имущественным комплексом, т.е. «корпоративного захвата» ор­ганизации;

4) на основе научно-эмпирической базы разработал краткие типовые программы расследования хищений путем мошенничества с использованием ценных бумаг, а также краткие типовые программы расследования хищения акций путем подделки правоустанавливающих документов, осуществляемого в рамках завладения предприятием как имущественным комплексом, которые могут быть использованы для разработки других видов криминалистических программ и в практике расследования рассматриваемых преступлений.

Практическая значимость результатов исследования заключается в том,

что:

1. разработанная диссертантом криминалистическая структура элемен­тов хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг, а также выявленных связей и закономерностей между ними поможет в практической деятельности сотрудникам правоохранительных и иных государственных ор­ганов получить детальное представление о рассматриваемом преступлении при проведении анализа первичной информации о нем и в процессе расследо­вания;

2. разработанные автором краткие типовые программы могут быть ис­пользованы сотрудниками правоохранительных органов на начальной стадии расследования для анализа исходной информации, определения общих и част­ных задач расследования, выдвижения следственных версий.

Содержащиеся в диссертации выводы и предложения будут способст­вовать повышению эффективности и качества расследования преступлений в сфере экономической деятельности.

Основные положения, выносимые на защиту

В результате проведенного исследования автором разработаны и вы­носятся на защиту следующие положения:

1. Разработанная автором криминалистическая характеристика хищений путем мошенничества с использованием ценных бумаг включает криминали­стическое описание особенностей предмета посягательства в условиях стреми­тельно развивающегося рынка ценных бумаг, криминалистически значимых признаков субъекта преступного посягательства, закономерностей физической и психической деятельности субъектов посягательства, характеризующих спо­соб совершения преступления, места и времени преступного посягательства, влияющих на выбор способа совершения преступления и предмета посяга­тельства, а также обстановки, сведения о которой имеют самостоятельный ха­рактер в структуре криминалистической характеристики рассматриваемой ка­тегории преступлений и включают в себя данные о состоянии нормативно­правового регулирования (наличие пробелов и коллизий законодательства, ре­гулирующего порядок выпуска и обращения ценных бумаг) и организации го­сударственного контроля за оборотом ценных бумаг; сведения о финансово- экономическом состоянии конкретной организации, наличии конкурентов и уровне конкурентной борьбы в данном секторе рынка; информация об эффек­тивности системы управления и организации контроля за обращением ценных бумаг в конкретной организации.

2. Выявленные в процессе исследования закономерности следообразо- вания позволяют классифицировать криминалистические признаки хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг по степени их конкрет­ности на общие криминалистические признаки, свидетельствующие о совер­шении финансового мошенничества, и частные криминалистические признаки, указывающие на совершение хищения определенного вида ценных бумаг и определенным способом.

3. Вывод о том, что наиболее криминалистически значимыми являются классификации предмета преступного посягательства хищения путем мошен­ничества с использованием ценных бумаг по функциональному назначению
ценной бумаги (как предмет или средство преступного посягательства) и субъ­ектов преступления по уровню в структуре коммерческой организации (инди­видуальный, средний, высший).

В свою очередь, классификация предмета преступного посягательства послужила основанием для выделения криминалистической классификации способов совершения хищения путем мошенничества с использованием цен­ных бумаг.

4. На основе разработанной автором криминалистической характери­стики хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг предла­гается следующим образом сгруппировать систему обстоятельств, подлежа­щих установлению в процессе расследования рассматриваемого преступления:

- обстоятельства, относящиеся к совершению хищения путем мошенниче­ства с использованием ценных бумаг (предмет посягательства, способ, ущерб, иные обстоятельства);

- обстоятельства, характеризующие субъекта хищения путем мошенниче­ства с использованием ценных бумаг, его виновность, мотивы совершения преступления;

- обстоятельства, влияющие на привлечение виновного лица к уголовной ответственности и назначения или его освобождение от наказания;

- обстоятельства, способствовавшие совершению преступления, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

5. Комплекс типичных следственных ситуаций и перечень следствен­ных версий начального этапа расследования хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг, в том числе с использованием такого способа как хищение акций путем подделки правоустанавливающих документов, со­пряженных с завладением предприятием как имущественным комплексом (преступления, характеризуемого как «корпоративный захват»), разработан­ные автором на основе проанализированных и обобщенных материалов судеб­но-следственной практики.

6. Краткие типовые программы исследования события с признаками хи­щения путем мошенничества с использованием различных видов ценных бу-
маг, в том числе краткие типовые программы начального этапа расследования хищения акций путем подделки правоустанавливающих документов, сопря­женных с завладением предприятием как имущественным комплексом (пре­ступления, характеризуемого как «корпоративный захват»), разработанные ав­тором с учетом выявленных особенностей способов хищения путем мошенни­чества с использованием ценных бумаг, присущих им свойств повторяемости и стабильности, криминалистических признаков рассматриваемого преступле­ния, закономерностей обстановки совершения преступного посягательства, общих свойств предмета исследования по уголовным делам с признаками со­вершения мошенничества с ценными бумагами, а также на основе типичных следственных ситуаций и следственных версий начального этапа расследова­ния хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг.

Апробация результатов исследования

Основные положения диссертации были предметом обсуждения на меж­вузовских, всероссийских и международных научно-практических конферен­циях: «Судебная реформа и эффективность деятельности органов суда, проку­ратуры и следствия» (г. Санкт-Петербург, 24 апреля 2004г.), «Актуальные во­просы теории и практики прокурорско-следственной деятельности» (г. Санкт- Петербург, 23 апреля 2005г., 26 апреля 2006г.), «Проблемы обеспечения пра­воохранительными органами прав и свобод человека и гражданина в совре­менной России» (г. Санкт-Петербург, 15 декабря 2005г.), «Правовая реформа в России: проблемы и перспективы развития» (г. Санкт-Петербург, 18 мая 2006г.), Ost-Europa Seminar (Frankfurt am Main, 28.09.2005 - 08.10.2005) и др.

Основные выводы и положения, содержащиеся в диссертации, доклады­вались и обсуждались на заседании кафедры прокурорско-следственной дея­тельности в сфере борьбы с преступностью Санкт-Петербургского юридиче­ского института Генеральной прокуратуры РФ. По теме диссертационного ис­следования автором опубликовано 8 работ, в том числе в журнале, рекомендо­ванном ВАК. Научные разработки автора были внедрены в практику Следст­
венного комитета при Министерстве внутренних дел РФ, а также в учебный процесс юридического факультета Российского государственного педагогиче­ского университета им. А.И. Герцена.

Структура работы

Диссертация состоит из введения, трех глав, включающих 10 парагра­фов, и заключения, сопровождается списком использованной литературы и приложениями.

<< | >>
Источник: Валласк Елена Владимировна. Криминалистическая характеристика и программы расследования хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг. Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук. Санкт-Петербург - 2006. 2006

Скачать оригинал источника
Помощь с написанием учебных работ

Еще по теме Введение:

  1. ВВЕДЕНИЕ
  2. ВВЕДЕНИЕ.
  3. ВВЕДЕНИЕ
  4. Введение
  5. ОГЛАВЛЕНИЕ
  6. ОГЛАВЛЕНИЕ
  7. СОДЕРЖАНИЕ.
  8. Содержание
  9. Содержание
  10. ОГЛАВЛЕНИЕ
  11. Перечень использованной литературы.
  12. Заключение
  13. Анализ криминальных проявлений в сфере обращения ценных бумаг в дореволюционной России
  14. § 2. Либерализации экономических отношений и влияние этого процесса на институт юридического лица в годы ноной экономической политики
  15. § 1. Переход от новой экономической политики к государственно- плановой экономике
  16. § 2. Размещение акций в процессе реорганизации акционерного общества.
  17. Демин, К. Е.. Дактилоскопия и дактилоскопическая экспертиза. 2017, 2017