<<
>>

Возбуждение дела по групповому иску

К наиболее распространенным основаниям применения групповых исков США относятся: загрязнение окружающей природной среды. массовый выпуск

предприятиями и компаниями некачественной продукции, мошенничество и недобросовестное поведение профессиональных участников на рынке ценных бумаг, нарушение законодательства органами государственной власти, злоупотребления и правонарушения, совершаемые руководи гном корпорации против ее акционеров или работников, выпуск некачественных или вредных лекарств, оказывающих сильное побочное воздействие, массовое причинение вреда производителями или продавцами

товаров, в результате недобросовестного оказания услуг сектора обслуживания. Кроме того, к основаниям применения групповых исков могут быть отнесены войны, стихийные бедствия, политические репрессии, испытания ядерного и химического оружия, при которых происходит ущемление прав огромного числа лиц, в силу прямого указания закона, обладающих правом на возмещения причиненного им вреда. Суды США рассматривают по групповым искам дела о расовой, половой и иной дискриминации, вызванной диссегрегацией в общественных школах, всевозможными ограничениями, налагаемыми при приёме на работу, либо препятствующими продвижению работников по службе и сексуальных домогательствах[57].

Групповые иски могут применяться во всех отраслях материального права США, предусматривающих возможность судебного рассмотрения гражданского спора.

Особое место среди групповых исков занимают иски в защиту инвесторов на рынке ценных бумаг. Среди групповых исков в США их доля очень значительна. Любое нарушение в сфере рынка ценных бумаг, при котором ущемляются права многочисленной группы лиц, всегда может послужить основанием для судопроизводства по групповому иску. Например, в Верховном суде штата Калифорния, округе Санта-Клара начат процесс по делу Hybrid Networks, Inc[58]. Иск содержал обвинение корпорации Hybrid Networks. Inc. в нарушении законодательства о ценных бумагах штата Калифорния посредством осуществления ряда недостоверных, вводящих в заблуждение заявлений о финансовом состоянии корпорации и росте сё доходов.

Групповые иски в области рынка ценных бумаг обычно касаются обмана, послужившего причиной финансовых потерь инвесторов. Обман может осуществляться посредством выпуска рекламных проспектов, брошюр, нарушения могут касаться совершения инсайдсровских сделок с использованием аффилированных лиц. Дела, рассматриваемые на основании групповых исков, связанные с различного рода нарушениями на рынке ценных бумаг, сопряжены с трудностями определения и разграничения индивидуальных убытков членов группы. Рынок ценных бумаг характерен гем, что при условии причинения убытков многочисленной группе лиц, индивидуальный размер убытков можег варьировать от нескольких десятков до миллионов долларов.[59]

Например, в деле, рассмотренном судом по групповому иску к корпорации Apple Computer^, ответчик сделал несколько недостоверных заявлений в отношении компьютера Lisa. Окружной суд вынес решение по данному делу, при рассмотрении, которого эксперт истцов показал, что убытки группы составили в общей сложности 120 миллионов долларов США65 Эксперт показал, что акции Apples упали в цене на 8.25 доллара за акцию.

Самостоятельную разновидность групповых исков представляют собой иски, касающиеся процедуры банкротства. Например, 23 сентября 1997 г. Окружной суд штата Пенсильвания в США, рассмотрел дело Leon R. Dongelewicz против первого Западного Банка.

Истцами по данному делу выступали владельцы рекреационного образования под названием Долина Озёр площадью в 3856 акров, находящегося в округе Лузиана близ Хаулетона. Истцы выдвинули в адрес ответчика обвинение в нарушении прав частных владельцев. Групповой иск был предъявлен на основании актов RICO 1, раздела 2, 1983 г. акта общефедерального значения «О предоставлении информации при продаже земли»; акта «О предоставлении информации при продаже недвижимости», закона штата Пенсильвания «О мошенничестве на рынке». Ответчик корпорация G.B.G., Inc, подвергался процедуре признания банкротом в суде по рассмотрению дел о банкротстве. Решение суда по рассмотрению дел о банкротстве содержало указание о продаже имущества корпорации G.B.G., Inc, включая часть ее собственности расположенной в Долине Озёр.

Групповые иски США могут рассматриваться как федеральными судами, так и судами штатов. В некоторых случаях в связи с этим возникают сложности в определении подсудности рассматриваемого спора группы в решении вопроса о том, какой суд, суд штата или федеральный суд должен рассматривать определённое дело. Дела по групповым искам могут быть рассмотрены на основании права справедливости, а также общего права США. Групповые иски часто рассматриваются не только профессиональными судьями, но и судами присяжных заседателей.

В последнее время вопрос рассмотрения дел по групповому иску всё чаще решается в пользу создания специальных, специализированных судов для рассмотрения дел по данным искам. К таким судам можно отнести Апелляционный суд по Чрезвычайным ситуациям США, (Emergency Court of Appeals) в состав данного суда входят регулярно избираемые федеральные судьи, которые специализируются в области рассмотрения [60] [61]

подобных дел. Они рассматривают настоящие дела со времён второй мировой войны. Кроме того, в Америке существует Временный Апелляционный суд США (Temporary Court of Appeals), он рассматривает специальные дела, связанные с загрязнением окружающей природной среды нефтяными и газовыми выбросами, дела рассматриваются Верховным судьёй и коллегией правосудия. При возникновении необходимости разрешения споров, в случаях причинения вреда широкому кругу лиц, полномочиями по рассмотрению дел обладают Судебная коллегия США (Judicial Pand) или Межокружной суд СШ?\ (Multidistrict Litigation), который обладает полномочиями по рассмотрению дела, находящегося в юрисдикции федеральных судов и судов штатов. Состав судебной коллегии можег включать в себя судей, являющихся представителями федеральных судов или судов штатов.

Идея о создании объединённых судов в США была предложена Американским Институтом Права в 1993 году.

В последнее время в США предлагаются варианты создания специальных объединённых судов для рассмотрения объединённых дел по групповым искам, Канадско-Американские суды и др. Кроме того, выдвигаются предложения и закрепляются на законодательном уровне положения об объединении юрисдикции судов различных государств по рассмотрению групповых исков. Например, Индия приняла закон, позволяющий центральной власти подавать иски в за щ игу всех лиц, потерпевших причинение вреда в Бхопале в суды США.

Процессуальное законодательство и судебная практика США допускают возможность применения групповых исков, как в защиту, так и в отношении многочисленной группы лиц.

Групповые иски США принято подразделять на три категории.

Первую категорию составляют иски, используемые при предъявлении иска каждым членом группы, в раздельном порядке при выступлении членов группы в качестве ответчиков, в случае, если рассмотрение дела на основании личных исков может повлечь за собой:

1) Некомпетентность судебных решений либо их пересмотр при условии рассмотрения исковых требований в порядке личных исков, настоящие решения будут несовместимы с возможными критериями поведения другой стороны процесса, занимающей оппозиционное процессуальное положение по отношению к группе.

2) Вынесение судебных решении в отношении индивидуальных членов группы, которые, возможно, затронут интересы других членов группы, не выступающих в качестве сторон по данному делу, либо могут существенно ухудшить или затруднить возможности обеспечения их интересов при рассмотрении дела судом.

Вторую категорию групповых исков США образуют групповые иски, в которых одна из сторон выступает в качестве ответчика или истца, а группа лиц выступает в качестве ответчиков, отказалась действовать определённым образом по основаниям, затрагивающим интересы всей группы, в связи с наличием определенного судебного запрета или иного аналогичного ему предписания суда. К настоящей категории дел относятся:

1. дела о судебном запрете, среди них часто встречаются дела о дискриминации группы лиц;

2. дела о возмещении материального ущерба, причиненного здоровью;

3. дела, предусматривающие необходимость толкования контрактов или иных документов.

Третью категорию групповых исков составляют групповые иски, содержащие денежные требования. В большинстве случаев это дела о защите прав потребителей. Цена иска в таких делах, как правило, небольшая, однако, дело охватывает большое количество истцов. В делах такого порядка достаточно несложно определить размер возмещения группы. Тем нс мснсс, некоторые трудности вызывает определение круга пострадавших лиц.

Абсолютное большинство ірулловмх исков представляют собой иски группы лиц в отношении одного ответчика. Правило 23 Федеральных правил гражданского процесса США (далее Правило 23) предусматривает реализацию возможности обращения с групповым иском в суд таким образом, чтобы нс только группа истцов могла воспользоваться механизмом группового иска, но и любой истец с помощью группового иска смог бы выдвинуть требования в отношении целой группы ответчиков. Несмотря на то, что процессуальные нормы большинства штатов США обеспечивают возможности обращения с групповым иском в суд и проведения судебного рассмотрения дела, по которому группа лиц выступала бы в качестве ответчиков, групповые иски к ответчикам чрезвычайная редкость. Причиной редкого применения иска к группе лиц, выступающей в качестве ответчика, является, по мнению судов США, отсутствие фактических оснований использования данной процедуры. Судьи США обеспокоены тем, что рассмотрение группового иска в отношении многочисленной группы ответчиков, можег привести к серьёзным нарушениям процессуальных прав отсутствующих членов группы, которым суд нс сможет обеспечить соответствующую судебную защиту.

Групповой иск может быть предъявлен одним лицом или группой лиц в адрес группы ответчиков. Если ірупповой иск предъявлен группой истцов по отношению к группе ответчиков, он будет носить двусторонний характер и называться двусторонним

групповым иском. Процессуальное рассмотрение двустороннего группового иска возможно и правомерно. Истец или представитель группы при обращении с групповым иском в адрес группы ответчиков должны обладать прямым основанием настоящего обращения, чтобы суд мог признать такой иск и процессуальный порядок группового судопроизводства целесообразным. Истец может не обладать исковыми требованиями ко всем членам большой группы ответчиков, хотя отсутствие прямого требования может закончиться судебным отказом в принятии иска и установлении (сертификации) группы.

Условием применения группового иска США по гражданским делам такого рода является наличие «юридической связи ответчиков», иными словами наличие определённого обстоятельства или качества, объединяющего ответчиков группы. Примером «юридической связи ответчиков» является связь, существующая между членами ассоциации, на основе учредительного договора и внутренних правил членства в данной ассоциации. Кроме того, примером может стать определённая группа правонарушителей, пребывающая под юрисдикцией одного государственного органа, например, при объединённом иске органа государственной власти или должностных лиц государственных структур к многочисленной группе ответчиков, допустивших правонарушение. Доказательством наличия удовлетворения данного требования о наличии объединяющего фактора группы ответчиков может стать контракт или другое соглашение, заключённое в письменной форме и касающееся всех участников настоящей группы ответчиков.

Групповые иски к многочисленной группе ответчиков США имеют схожее процессуальное положение и условия применения в сравнении с более часто используемыми групповыми исками в защиту многочисленной группы истцов.

Независимо от того, к какому виду[62] принадлежит групповой иск, и какие именно из юридических фактов правонарушений послужили основаниями его использования, он подлежит судебному рассмотрению при условии чёткого, неукоснительного соблюдения процессуальных требований, норм гражданского процесса США. Несоблюдение настоящего условия ведёт к отклонению иска судом и исключает возможность его рассмотрения.

Порядок обращения с ірупповьім иском в суд США регулируется Правилом 23, которое гласит, что один и более из числа участников многочисленной группы могут выдвигать требование о возбуждении судебного разбирательства или быть

представлены в качестве сторон, участвующих в деле в интересах всех участников группы при условии:

1. Группа настолько многочисленна, что привлечение к процессу всех её участников не представляется возможным по практическим соображениям.

2. Существуют определённые правовые вопросы либо юридический факт, охватывающий интересы всех се участников.

3. Требование либо защита, представляющих интересы сторон, участников процесса типичны для данной группы.

4. Представляющие группу стороны будут добросовестно и адекватно

осуществлять защиту её интересов.

Рассмотрим процессуальные условия предъявления группового иска в суд более подробно.

Многочисленность группы предполагает под собой такое количество её участников, которое делает нецелесообразным разрешение дела[63] в суде на основании индивидуальных исков. В соответствии с замечаниями Совещательного комитета по принятию Правила 23 от I937 года, рассматриваемым в суде вопросом должен стать «единый, общий, главный интерес множества лиц, образующих настолько многочисленную группу, что самостоятельное выступление в суде каждого из ее участников не представляется возможным».[64]

Типичность требований означает соответствие осуществляемого заявления реальному статусу группы лиц их общему интересу. Типичность требований определяется судом при установлении состава группы, исходя из общих вопросов права или общего факта. Подразделы (а) (2) и (а) (3) Правила 23 выступают в качестве норм, регулирующих процессуальный порядок, и в некоторой степени дублируют друг друга.[65] Требование типичности признаётся удовлетворённым при наличии определенных фактических различий между требованиями истца-прсдставитсля и требованиями других истцов-членов группы (участников многочисленной группы).6

Требования всех истцов могут не быть абсолютно идентичными, но общая их схожесть должна быть очевидна суду. Юридические требования и аргументы истцов должны содержать в себе некоторые схожие черты. Особенно важна идентичность требований истцов и требований истца-представигеля, представляющего интересы группы в судебном процессе. То же самое можно отмстить в отношении требований о возмещении причинённых убытков истца-представителя и членов группы, они также должны совпадать по содержанию. Различия, в предъявляемых участниками группы аргументах необходимости получения ими возмещения, могут повредить процессу по групповому иску, при условии, что основания для выплаты возмещения не являются аналогичными[66].

Добросовестность и адекватность защиты интересов іруппьі лиц предполагает осуществление судебного представительства интересов группы лицами, действительно имеющими на это право, в силу предписания закона.

В частности, адекватность представителя означает его соответствие правовым критериям, предполагающим по аналогии с российским процессом наличие право и дееспособности, а также принадлежность представителя к рядам q>ynnw, исключающую его заявление о добровольном выходе из группы до начала судебного рассмотрения дела, наличие личной заинтересованности в исходе дела в пользу членов группы. доверие со стороны других лиц, образующих группу по отношению к данному лицу, признание данного лица полноправным представителем группы со стороны суда.

Добросовестность представителя предполагает под собой осуществление своих полномочий представителем наилучшим образом, с максимально возможным использованием своих сил, знаний и возможностей, осуществляемое правомерным способом, при условии неукоснительного соблюдения интересов участников группы.

При обращении с групповым иском в суд истец должен показать суду, что представляемая им группа, относится к одной из разновидностей, предусмотренных Правилом 23 б), которое допускает предъявление группового иска с соблюдением требований подсудности и подведомственности:

1) В случае, если обращение в суд на основании личных исков может привести к негативным последствиям, таким, как несостоятельность или противоречивость судебных решений в отношении участников одной и той же группы, что может

исключить возможность вынесения судом единого предписания для стороны оппозиционной по отношению к группе в судебном процессе.

2) Когда сторона, оппозиционная группе, подала иск или отказалась его подать по основаниям» в основном применимым ко всем участникам группы, что может означать ее окончательный отказ от участия в деле, в связи с необходимостью участия в деле всей группы, объясняемого характером заявленного оппозиционной стороной требования.

3) Если суд находит, что отдельные вопросы права либо юридический факт, имеющий общее значение для всех участников группы, превалируют над вопросами, затрагивающими интересы исключительно отдельных членов группы, и что групповой иск является наилучшим среди других доступных методов справедливого и эффективного разрешения данного спора.

Все гри вида групповых некой нс являются взаимоисключающими (как было отмечено ранее, существуют три разновидности групповых исков на основе Правила 23 подразделов в 1), во 2) и в 3)). По возможности суды США требуют, чтобы исковые заявления подавались в форме группового иска, в соответствие с учётом всех обстоятельств дела. Наилучшая форма искового заявления, применительно к обстоятельствам конкретного дела, определяется судами США самостоятельно.

Гражданский процесс США в некоторых случаях ограничивает возможный период предъявления группового иска членов группы сроком в один год, по истечении которого, члены группы не вправе обращаться с групповым иском в суд.[67]. Если групповой иск подастся в суд, исковое определение группы истцов должно включать в себя исключительно лиц, подвергшихся нарушению прав в срок за один год до момента обращения с групповым иском в суд, но иногда данный срок может быть более продолжительным, например, иск может быть подан в случае наступления схожих обстоятельств причинения вреда в течение четырех лет до момента обращения с первоначальным групповым иском в суд[68]. В США истец обязан продемонстрировать суду свое согласие с Правилом 23. Он должен привести факты, которые бы подтверждали, что требования настоящего правила соблюдены.

Группа будет признана, соответствующей нормам гражданского процесса США, в случае, если она не определена, суд США принимает иск неопределённой многочисленной группы к производству. Тем не менее, границы группы должны быть

очерчены, кто входит в ее состав или является ее членом, должно быть понятно суду из самого искового определения группы. Исковое определение группы должно представлять объективный критерий, при помощи которого можно было бы определить тех лиц, которые будут охвачены действием судебного решения по данному делу. Из этого следует, что группа не должна определяться при помощи ссылки на состояние здоровья её членов или при помощи терминов, относящихся к размерам искового требования (например, лица пострадавшие от определённого действия) либо посредством упоминания о неких лицах, жалующихся на причиненный им ущерб. Определение группы должно быть, по возможности, как можно более конкретным, точным и доказанным, чтобы суду было не сложно установить пределы группы и её персональный состав.

Исковое определение группы может включать ссылку на потенциальных участников, которые на момент предъявления иска в силу различных причин могут еще не являться её участниками, например, в силу отсутствия у членов группы в деле о массовом причинении вреда здоровью явных признаков, инкриминируемого в вину ответчику заболевания, но при условии постоянного их проживания на территории, подвергшейся заражению, и наличии существенной вероятности проявления признаков данного заболевания в будущем.

В соответствии с требованиями гражданского процесса США истец по групповому иску должен быть одним из участников группы, таким образом, он или она сможет защищать интересы всех лиц, образующих её состав. После предъявления группового иска в суд, судьи и судебные клерки, знакомясь с исковым заявлением, должны убедиться в том, что иск составлен с учетом требований законодательства и подлежит рассмотрению в данном суде.

Форма составления группового иска определяется самим судом. По содержанию групповой иск обычно включает в себя ссылки на нарушение условий контрактов или причинение ущерба имуществу. Исковые заявления ио групповым искам обычно очень объёмны, они состоят из множества пунктов. Для составления таких исков используются различные пункты, так как наличие множества пунктов существенно облегчает чтение.

Типичная форма группового искового заявления обычно включает в себя: *

1) пункт «предварительное утверждение», являющийся перечнем требований группы и включающий в себя сведения о юрисдикции суда, характеризующие подсудность и подведомственность спора, если иск подаётся в федеральный суд или какие-либо ссылки на возможность рассмотрения настоящего иска, если иск предъявляется в суд штата;

2) пункт «стороны», содержащий наименования истцов и ответчиков;

3) пункт «определение утверждения группы», содержащий определение участников группы и перечень требований участников группы;

4) пункт «фактические утверждения», подразделяющийся на специальные разделы и подразделы, если их перечень достаточно велик, включающих в себя раздельное обоснование причин искового производства, доказательное обоснование каждого требования, выдвижение отдельных юридических требований к ответчику или группе ответчиков, каждое из которых оформляется под своим названием.

5) В содержание искового заявления иногда включается специальный пункт под названием «предшествующее противоправное поведение ответчика», посвящённый сообщению сведений о правонарушениях ответчика в прошлом, если такие случаи имели место, сообщение о привлечении отвегчика к судебной или иной ответственности, аннулировании лицензии, заявлении прокурора и др.

Подобная организационная техника составления іруппового искового заявления позволяет суду более полно понять существо дела, прочотав иск. Рекомендации по заполнению группового искового заявления группы сегодня не являются редкостью для американского судопроизводства и доступны всем желающим в компьютерной информационной системе «Интернет» и специальной юридической литературе.

При обращении с групповым иском в суд члены группы должны подписать общее соглашение о проведении единого судебного процесса при объединении нескольких исковых требований. Члены іруппьі должны указать в тексте настоящего соглашения, что все процессуальные требования будут соблюдены и что их права нс будут нарушены устными или письменными заявлениями участников группы.[69] [70] Насгояшес соглашение стандартно по своей форме, оно должно быть понятно каждому участнику группы, чтобы его дсйсгвия определялись данным подписанным соглашением.71 Стороны

данного соглашения нс вправе уклониться от обязанности соблюдения условий соглашения под предлогом того, что они либо некоторые другие участники группы не понимают либо нс осознавали в момент подписания соглашения фактического состояния спора или дела.

Различия интересов членов группы, присоединившихся к письменному соглашению о проведении судебного процесса в защиту интересов группы, кроятся в различии их исковых требований, потому что требования каждого, несмотря на схожесть их с другими требованиями членов группы, в чём-то индивидуально. В деле Klcincz v. First National Bank of Atlanta суд показал, что требования группы лиц, пострадавшей от нарушения прав граждан банком, не могут быть рассмотрены в качестве общих требований в виду заключения между банком и каждым членом группы индивидуального соглашения, а следовательно, различных условий и различных интересов. Преобладание общего интереса над индивидуальными интересами членов группы в данном деле группы отсутствует, и требование Федерального Правила Гражданского Процесса N? 23 не удовлетворено.[71]

2.

<< | >>
Источник: АБОЛОНИН ГЛЕБ ОЛЕГОВИЧ. ГРУППОВЫЕ ИСКИ В ГРАЖДАНСКОМ ПРОЦЕССЕ. ДИССЕРТАЦИЯ НА СОИСКАНИЕ УЧЕНОЙ СТЕПЕНИ КАНДИДАТА ЮРИДИЧЕСКИХ НАУК. Екатеринбург, 1999. 1999

Скачать оригинал источника

Еще по теме Возбуждение дела по групповому иску:

  1. Особенности разбирательства дела и судебного решения по групповому иску
  2. Подготовительные действия в процессе по групповому иску
  3. Групповые искив процессуальных нормах других государств системы общего права
  4. Понятие групповых и косвенных (производных) исков
  5. Достоинства н недостатки института групповых исков США.
  6. З.Теоретическое понимание групповых исков в отечественной науке гражданского процессуального права
  7. История возникновения процессуального института групповых исков в США
  8. Возможные пути развития институ та групповых исков в России
  9. Глава 3. Особенности гражданского судопроизводства по групповым искам в США
  10. Глава 2. Характеристика процессуального института групповых исков стран системы общего прав